警惕非法證券期貨活動陷阱

近年來,隨著證監會、公安部對資本市場違法違規行為打擊力度的不斷升級,非法證券期貨活動持續改頭換面、變換形式。根據實際案例搜集整理形成非法證券期貨活動幾大陷阱,提醒廣大投資者擦亮雙眼,謹防上當受騙。

1.偽私募基金謊稱有內幕消息

不法分子利用多數投資者不了解私募基金的國情,打著“私募基金”名義,聲稱有“內幕消息”和“資金支持”,虛構并展示“屢薦屢中”戰績,騙取投資者信任,收取投資者服務費或誘騙投資者進行投資合作分成。實質上,所謂“私募基金”往往只是一些普通投機客,有些甚至是缺乏投資經驗的網民,他們在網站上所謂的“專業報告”,也往往是四處拼湊或者盜版文章,甚至杜撰小道消息。

2.誘導從事股票、期貨“外盤”交易

不法分子宣稱可以規避監管規定,提供炒境外股票(多為美股)、炒境外期貨服務,提供交易軟件,引導投資者開戶入金并提供資金杠桿。資金杠桿高達百倍。實際上,所謂的炒美股、炒境外期貨交易多為“虛擬盤”。即,不法分子所提供的軟件雖接入境外股票、期貨行情,投資者按實際行情下單,但資金并未進入美國相關證交所交易、清算,只是軟件對照行情在計算盈虧,投資者并未實際取得相關股權,該行為涉嫌詐騙。交易最終結果往往是一夜之間服務器關閉、交易軟件無法打開,或是投資者在高杠桿下遭遇少許下跌而“爆倉”。對于少數的“實盤”交易,其雖然真實買賣美股,但該行為涉嫌非法經營,投資者同樣可能遭受損失。

3.發行“原始股”非法集資

不法分子編造某“高科技公司”“網絡公司”等即將國內或境外上市的謊言,通過微信、QQ、電話、傳單、宣講會等方式面向普通投資者公開宣傳、發行“原始股”?！霸脊伞蓖ǔＭ顿Y門檻很低,幾萬塊錢即可入股。不法分子往往鼓吹投資無風險,宣稱如果無法如期上市大股東將以高價回購“原始股”。投資者購買原始股后,不法分子或人間消失,或以各種理由回避上市。

4.大宗商品偽裝下從事非法期貨活動

不法分子利用地方各類交易場所平臺,以現貨大宗商品為依托,采用標準化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式,以收取手續費為盈利模式,開展非法期貨活動。不法分子往往發展“做市商”,將交易品種和業務外包。做市商向下繼續發展代理商,共同通過互聯網、微信、電話等方式公開營銷。不法分子往往先提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶加大投資,后提供虛假行情信息,反向操縱價格的方式,致使投資者大幅虧損。做市商與平臺按照比例瓜分投資者虧損資金。

5.謊稱招聘操盤手詐騙

不法分子以投資管理公司或資產管理公司名義頻繁在招聘網站上發布操盤手、操盤員廣告,鼓吹到公司應聘并經過培訓后可月入過萬,不要求學歷和工作經驗。社會人員應聘入職后,公司自稱使用由香港金融公司或華爾街精英開發交易的交易系統,并向其展示盈利情況加以利誘。之后,公司對工作人員進行上崗培訓,開設賬號,誘使工作人員自掏腰包進行境外市場指數交易。工作人員所投入資金轉入公司負責人個人賬戶,公司隨后消失。

                       文章內容來源：青島證監局

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